技术来源合规性引关注 江苏越升IPO进程接受专项核查

  近日,专注于大型挤压造粒装备领域的江苏越升科技股份有限公司(新三板挂牌,股票代码:874516,下称“江苏越升”),因核心技术人员流动及技术来源合规性问题引发行业与监管层关注。据监管部门消息,该公司正在推进的北京证券交易所IPO进程已被要求审慎推进,针对其技术独立性、关键人员流动合规性及与国有非货币性资产关联情况的专项核查工作已全面展开。

  此次事件不仅直接影响涉事企业长期资金市场进程,更折射出高端装备制造领域在高水平质量的发展过程中,如何平衡人才合理流动与知识产权保护的深层命题,推动行业技术合规管理体系加速完善。

  江苏越升是经认定的国家级专精特新“小巨人”企业,主营大型挤压造粒装备研发、生产与销售,近年来在POE(聚烯烃弹性体)挤压造粒领域市场布局显著,先后承接国内多个大型石化项目的关键设备订单。

  记者从监管渠道获悉,此次专项核查严格依据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引》等相关规定,聚焦三大核心维度:一是核心技术是不是具备完全自主研发属性,技术成果权属是否清晰;二是核心技术人员从国有装备企业离职入职后的竞业限制履行、商业机密保护等合规情况;三是企业技术体系与国有装备企业非货币性资产的关联关系及权属界定。

  资本市场专业技术人员分析,在专项核查结论正式出具前,江苏越升短期内通过北交所上市审核的可能性已大幅度降低。截至本报发稿,江苏越升尚未就相关争议及核查事项作出公开回应。

  技术来源合规性质疑已逐步传导至江苏越升经营层面。据石化行业供应链监测信息,江苏越升承接的部分POE挤压造粒核心项目交货进度出现滞后,已引发客户对设备技术成熟度与交付能力的关注。高端装备制造领域项目周期长、技术方面的要求高,交货进度可能会影响后续项目验收与合作。

  从法律合规角度,此次争议涉及招投标领域核心监督管理要求。《招标投标法》第三十三条明确规定,投标人不得以弄虚作假的方式骗取中标。资深法律专家这样认为,若核查证实企业技术来源与招投标阶段的技术原创性承诺不符,不仅可能会影响在手订单履约,还将面临市场准入限制及潜在法律风险。

  此次事件使挤压造粒装备行业的技术格局受到更广泛关注。大型挤压造粒机组是石化高端装备国产化的核心攻坚领域,技术壁垒高、研发周期长,长期以来国内市场核心技术主要由国有骨干企业掌握。

  以大连橡胶塑料机械有限公司(下称“大橡塑”)为例,该企业通过近二十年持续研发,累计拥有32项挤压造粒领域授权发明专利及实用新型专利。公开报道显示,大橡塑自2007年启动首台套机组研制,2008年成功研制出国内首台套20万吨/年大型混炼挤压造粒机组,打破国外技术和价格垄断,成为国内唯一、全球第四家大造粒机组研制企业。其技术体系经数十年自主研发积累,是国产石化高端装备的核心技术成果。此后,大橡塑又相继成功研制年产35万吨、45万吨等更大规格机组,持续推动国产化进程。

  中国工程院院士曹湘洪在谈及35万吨/年聚丙烯挤压造粒机组成功研制时指出,该项目“对全面提速我国石化重大技术装备国产化进程,打破国际少数企业的技术和价格垄断,抑制国际同种类型的产品价格,维护国家经济安全意义重大”。作为我国石化重大装备国产化的核心推动者,曹湘洪院士曾亲自主持20万吨/年聚丙烯大型挤压造粒机组国产化项目,由大橡塑等6家单位组成产学研联合攻关团队,实现了我国大型乙烯装备制造的历史性突破。

  受此次事件影响,坚持自主研发路线的装备制造企业的技术价值与行业地位被市场重新评估。行业分析师认为,未来高端装备领域的竞争将从单纯的市场占有率争夺,转向技术创造新兴事物的能力与合规管理上的水准的综合较量。

  此次争议也引发了对高端装备制造领域人才流动机制的深层探讨。制造业高水平发展离不开人才合理流动,同时必须依法保护企业知识产权与商业机密,二者的平衡成为行业发展的重要课题。

  2024年12月,人力资源社会保障部、工业与信息化部等五部门联合发布《关于加强人力资源服务助力制造业高水平发展的意见》,明白准确地提出健全统一规范的人力资源市场体系,依法纠治侵害企业知识产权、商业机密的违法违反相关规定的行为。同年,《营口市人才发展促进条例》作为辽宁省首部人才发展促进综合性法规出台,聚焦高端装备制造等重点产业集聚人才,同时明确建立创新创业容错免责和高效纠纷解决机制。

  法律专家这样认为,此次事件将推动高端装备制造业加强完善核心技术人员管理体系,逐步建立人才流动前技术成果归属核查、流动中合规行为监督、流动后风险追溯的全流程管理机制,实现人才合理流动与企业知识产权保护的双向平衡。

  对于争议涉及的国有装备企业而言,此次事件为其核心技术成果维权提供了重要契机。大橡塑等国有骨干企业通过数十年自主研发积累的专利技术、工艺包和技术诀窍,是国家石化装备核心技术成果的重要组成部分。

  业内法律人士分析,若后续核查证实存在技术来源违规或商业机密泄露情形,相关企业可依据《反不正当竞争法》《刑法》等法律和法规,通过民事诉讼索赔、行政投诉查处、刑事报案追责等多种途径维护自身合法权益。截至本报发稿,涉事国有装备企业正重视核查进展,尚未就此事项公开表态。

  综合多方信息研判,此次江苏越升技术争议的影响正从舆论层面向制度层面传导。短期来看,监管部门将进一步从严开展高端装备制造类拟上市企业技术合规审查,技术来源独立性、知识产权权属清晰性的专项核查,或将成为此类企业IPO审核的重要环节。

  中长期而言,若核查认定江苏越升技术来源存在合规问题,其可能面临IPO进程受阻、核心订单影响、法律追责等多重压力;若技术来源合规性得以澄清,其仍需通过持续研发投入与规范管理,逐步修复市场信任。

  从行业层面看,此次事件成为高端装备制造领域合规发展的重要节点。它将推动行业建立技术来源追溯、人才流动合规、知识产权保护的全链条管理体系,在更规范的市场环境中,形成国有与民营装备企业差异化竞争、协同发展的新格局。

  中国机械工业协会相关专家这样认为,此次争议清晰地传递出制造业高水平发展的核心导向:高端装备制造作为国家战略性新兴起的产业,技术创新是核心竞争力,合规经营是底线要求。企业唯有坚持自主研发、严守合规边界,才能实现可持续发展,推动行业向高端化、智能化、绿色化方向稳步迈进。